根据《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34 号）及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令【第130号】）以及《中泰证券股份有限公司代销公募基金产品风险评价管理办法》及其实施细则的要求，我司对代销的“易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）人民币”等部分公募基金产品风险状况进行了重新评估，对这些产品的风险等级以及风险承受能力相匹配的客户类别和范围进行了重新确定，调整结果详见本公告表格。上述产品的风险等级均较最近一次产品风险状况评估结果的风险等级调高。特此提示。
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序号 |
基金代码 |
基金名称 |
原评级 |
调整后评级 |
调整后匹配的客户类型 |
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1 |
161127 |
易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）人民币 |
R4 |
R5 |
C5 |
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2 |
202801 |
南方全球精选配置证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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3 |
000955 |
南方产业活力股票型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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4 |
004224 |
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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5 |
006921 |
南方智诚混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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6 |
007340 |
南方科技创新混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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7 |
007490 |
南方信息创新混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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8 |
007491 |
南方信息创新混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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9 |
008736 |
南方高股息主题股票型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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10 |
008737 |
南方高股息主题股票型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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11 |
009704 |
南方景气驱动混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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12 |
009705 |
南方景气驱动混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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13 |
008546 |
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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14 |
009781 |
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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15 |
009929 |
南方创新驱动混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
|
16 |
009930 |
南方创新驱动混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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17 |
010132 |
南方创新成长混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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18 |
010133 |
南方创新成长混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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19 |
010062 |
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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20 |
010063 |
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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21 |
168103 |
九泰锐益定增混合 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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22 |
168105 |
九泰泰富定增混合 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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23 |
001857 |
易方达现代服务业灵活配置混合 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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24 |
001898 |
易方达大健康主题灵活配置混合 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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25 |
005437 |
易方达易百智能量化策略灵活配置混合A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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26 |
005438 |
易方达易百智能量化策略灵活配置混合C |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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27 |
007379 |
易方达上证50ETF联接A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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28 |
007380 |
易方达上证50ETF联接C |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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29 |
009051 |
易方达中证红利ETF联接A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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30 |
009052 |
易方达中证红利ETF联接C |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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31 |
110021 |
易方达上证中盘ETF联接A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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32 |
110030 |
易方达沪深300量化增强 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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33 |
110031 |
易方达恒生中国企业ETF联接A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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34 |
161122 |
易方达中证万得生物科技指数（LOF）A |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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35 |
161130 |
易方达纳斯达克100指数人民币（QDII-LOF） |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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36 |
506002 |
易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金 |
R3 |
R4 |
C4 C5 |
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37 |
202109 |
南方润元纯债债券型证券投资基金 |
R1 |
R2 |
C2C3C4C5 |
2020年12月14日
中泰证券股份有限公司